सेबी ने मर्चेंट बैंकर द्वारा आईपीओ ट्रैक रिकॉर्ड को अपडेट न करने, उचित परिश्रम रिकॉर्ड बनाए रखने में विफलता और कार्यालय स्थानों पर भ्रामक प्रकटीकरण सहित कई अनुपालन खामियां पाए जाने के बाद कॉर्पोरेट कैपिटल वेंचर्स को एक महीने के लिए नए कार्य लेने से रोक दिया है।
यह आदेश सेबी के पूर्णकालिक सदस्य अमरजीत सिंह द्वारा कॉरपोरेट कैपिटल वेंचर्स प्राइवेट लिमिटेड के मामले में पारित किया गया था, जो एक मर्चेंट बैंकर के रूप में नियामक के साथ पंजीकृत है। यह प्रतिबंध आदेश की तिथि से एक माह तक लागू रहेगा।
सेबी ने मर्चेंट बैंकिंग नियमों, आईसीडीआर विनियमों, पीएफयूटीपी मानदंडों, मध्यस्थ विनियमों, प्रमाणन नियमों, अंदरूनी व्यापार विनियमों और संबंधित परिपत्रों के अनुपालन की जांच करने के लिए 1 अप्रैल, 2021 से 31 जनवरी, 2023 की अवधि के लिए मर्चेंट बैंकर का निरीक्षण किया।
नियामक ने शुरू में कई उल्लंघनों का आरोप लगाया, जिसमें निरीक्षण के दौरान जाली या नकली प्रमाण पत्र जमा करना, वेबसाइट पर ट्रैक रिकॉर्ड अपडेट न करना, एनआईएसएम प्रमाणन आवश्यकताओं का अनुपालन न करना, पिछले सेबी निरीक्षण पर सही और सही जानकारी प्रस्तुत करने में विफलता, निवेशक चार्टर और शिकायत डेटा अपलोड करने में विफलता, निर्दिष्ट ईमेल आईडी का उपयोग न करना, आंतरिक आचार संहिता विकसित करने में विफलता, संरचित डिजिटल डेटाबेस बनाए रखने में विफलता और कार्यालय स्थानों पर भ्रामक जानकारी शामिल है।
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एक नामित प्राधिकारी ने बाद में कॉर्पोरेट कैपिटल वेंचर्स को छह उल्लंघनों का दोषी पाया। इनमें अपनी वेबसाइट पर ट्रैक रिकॉर्ड को अपडेट न करना, एनआईएसएम प्रमाणन आवश्यकताओं का अनुपालन न करना, सेबी के पहले निरीक्षण से संबंधित सही और सही जानकारी प्रस्तुत करने में विफलता, निवेशक चार्टर और शिकायत डेटा अपलोड करने में विफलता और परीक्षण ईमेल का जवाब देने में विफलता, कार्यालय स्थानों पर भ्रामक प्रकटीकरण, और उचित परिश्रम करने और रिकॉर्ड बनाए रखने में विफलता शामिल थी।
नामित प्राधिकारी ने सिफारिश की थी कि मर्चेंट बैंकर को एक महीने के लिए नए कार्य लेने से प्रतिबंधित किया जाए।
कॉरपोरेट कैपिटल वेंचर्स ने जानबूझकर गलत काम करने से इनकार किया और कहा कि कई खामियां तकनीकी थीं या कोविड अवधि के बाद परिचालन कठिनाइयों के कारण हुईं। इसने सेबी को बताया कि उसे व्यापार में व्यवधान का सामना करना पड़ा, उसने अपनी पुरानी टीम को बदल दिया और बाद में कमियों को दूर किया। इसमें यह भी कहा गया कि आईपीओ ट्रैक रिकॉर्ड अपडेट कर दिए गए हैं, निवेशक चार्टर और शिकायत विवरण अपलोड किए गए हैं, और निरीक्षण के बाद एनआईएसएम प्रमाणपत्र प्राप्त किए गए हैं।
ट्रैक रिकॉर्ड के मुद्दे पर, सेबी ने कहा कि कंपनी ने निरीक्षण अवधि के दौरान अपनी वेबसाइट पर रुद्राभिषेक एंटरप्राइजेज और राजनंदनी मेटल सहित उसके द्वारा संचालित आईपीओ का विवरण अपडेट नहीं किया था। नियामक ने नोट किया कि इसी तरह की टिप्पणियां पहले के निरीक्षण में की गई थीं और फरवरी 2020 में एक कमी पत्र जारी किया गया था। जबकि सेबी ने स्वीकार किया कि कोविड ने व्यवधान पैदा किया, उसने कहा कि जुलाई 2021 में कारोबार फिर से शुरू होने के बाद कंपनी के पास कमी को ठीक करने के लिए पर्याप्त समय था।
एनआईएसएम प्रमाणीकरण पर, सेबी ने पाया कि फर्म के प्रमुख प्रबंधन कर्मियों के पास प्रासंगिक अवधि के दौरान आवश्यक प्रमाणपत्र नहीं थे। आदेश में कहा गया है कि कुलभूषण पाराशर का पिछला प्रमाणपत्र 13 दिसंबर, 2019 को समाप्त हो गया था और उन्होंने 27 अप्रैल, 2023 को आवश्यक मर्चेंट बैंकिंग प्रमाणन प्राप्त किया था। 31 मार्च, 2021 को पूर्णकालिक निदेशक बने हरप्रीत पाराशर को एक वर्ष के भीतर प्रमाणपत्र प्राप्त करने की आवश्यकता थी, लेकिन उन्होंने उन्हें 2023 में ही प्राप्त किया।
सेबी ने यह भी पाया कि कॉर्पोरेट कैपिटल वेंचर्स पिछले निरीक्षण के बारे में सही और सही जानकारी का खुलासा करने में विफल रहे। कंपनी ने सेबी को बताया था कि अप्रैल 2018 से सितंबर 2019 के पहले निरीक्षण के संबंध में कोई प्रतिकूल निष्कर्ष नहीं था और कोई अवलोकन पत्र नहीं था। सेबी ने कहा कि वास्तव में 11 फरवरी, 2020 को एक कमी पत्र जारी किया गया था। फर्म ने चूक को मानवीय त्रुटि बताया, लेकिन सेबी ने कहा कि यह लापरवाही और परिश्रम की कमी दर्शाता है।
